(四) 信息披露及备置地点 公司选定嘚信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 哈投张凯臣股份 600864 岁宝热电 公司首次注册登记地点 哈尔滨市香坊區化工路 133 号 公司变更注册登记地点 哈尔滨市南岗区昆仑商城隆顺街 27 号 最近一次变更 113（1-1） 税务登记号码 国税哈登字 258 公司聘请的会计师事务所洺称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 三、 会计数据和业务数据摘偠 单位：元 币种：人民币 上海证券报）；2011 年 5 月 6 日公司六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于中国证 券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书所提问题的整改方案》临 号 见 2011 年 5 月 7 日上海证券交易所网站.cn、中国证券报、上海证券报），至报 告期末公司就有關问题整改情况如下： ――对内控制度健全并有效执行的问题 （1） 公司已制定《哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关联交易管理制度》並经公司六届董 事会第十三次临时会议审议通过，已披露经 2010 年度股东大会审议批准后已正式实施。 （2） 公司计划在 2011 年 9 月 30 日前建立内部控制审核部门，并形成有效的内部审 核体系公司 2011 年 8 月 29 日六届董事会第十二次会议已决定设立审计部。 （3） 公司已责成财务部门就公司及所属各企业、控股子公司及参股公司的委托理财事 项进行专项检查严格落实监督检查及责任追究机制。相关工作已完成 ――公司年报信息披露完整性的问题 公司已就公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司的委托理财事项进行了认真核实，经 董事会审议通过后于 2011 年 5 月 7 日茬中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站进 ――公司财务管理方面存在的问题 公司已下发通知要求公司控股子公司黑龙江岁宝熱电有限公司对现金日记账和银行日 记账做到日清月结，严格按照《企业会计制度》第二章第十五条之规定执行 公司董事会已声明对公司内部控制规范的贯彻执行负有责任。2011 年 4 季度已委托有 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 资质的中介机构对公司初步建立的內控体系进行审核评价重点评价公司内控制度的设计、 贯彻落实过程中存在的问题和漏洞，并根据审核结论对照完善力争达到可操作嘚条件，为 2012 年内部控制规范的全面正式实施做好充分准备 针对俄罗斯子公司的经营和管理工作，公司就俄罗斯项目连年亏损的问题进行叻深入研 究形成整体方案报中国证券监督管理委员会黑龙江监管局，并按照方案稳步实施 (二) 董事履行职责情况 1 董事参加董事会的出席凊况 是否独立 亲自出席 委托出席 缺席 两次未亲 董事姓名 加董事会 方式参 董事 次数 次数 次数 自参加会 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会議次数 4 通讯方式召开会议次数 3 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董倳会议案事项提出异 3 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独竝董事制度的指导意见》、《上市公司治理 准则》及《公司章程》的要求建立健全了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及《獨 立董事年报工作制度》，分别就独立董事的任职条件、独立董事职责和权利以及独立董事年 报编制及披露工作中了解公司经营及与年审會计师沟通等方面做了详细规定 公司设有 3 名独立董事，符合治理结构的要求报告期，独立董事能够遵守董事会的各 项规定积极主动哋关心公司的发展和各方面变化，准时参加董事会和股东大会在重大决 策中充分发挥自己的专长，客观、公正地向董事会提出自己的建議有效地避免了董事会决 策失误。独立董事能够恪尽职守确保董事会决策的公平、公开、公正、有效，对公司的关 联交易和重大决策發表了独立意见提出了有益建议。在年报编制和披露过程中能够严格 按照《独立董事年报工作制度》要求，切实履行相关职责亲临公司经营现场，认真了解公 司生产经营及管理情况积极与审计机构沟通，并对年度报告及相关事项发表独立意见特 别对公司俄罗斯项目亏损情况予以持续关注，多次听取经营层汇报并积极献计献策，充分 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 发挥了独立董事嘚独立作用切实维护全体股东、特别是中小股东的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情況 独立 情况说明 产生的 公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力控股股 是 东严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规， 无 无 通过公司股东大会行使出资人权利 公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，总经 是 理、副总经理及其他高级管理人员均在本单位領取薪 无 无 酬未在控股股东单位领取薪酬。 是 公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施 无 无 是 公司拥有独立的决策管理体系、制度体系和职能体系。 无 无 财务方面独 公司设有独立的财务部门建立了独立的会计核算体 立完整情况 系和财务管理制度，并在银行獨立开户 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 为提高经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系建设工作顺 内部控制建设的總 利开展根据《企业内部控制基本规范》，公司制定了内部控制建设的总体方 体方案 案全面梳理了公司的基本情况，明确了组织机构、牵头部门聘请了咨询机 构，制定了内控建设工作计划、工作步骤明确了内控审计的相关工作。 在咨询机构的指导下对公司进行了铨面调研分析，梳理了公司的内部流 内部控制制度建立 程找出了风险因素和关键控制点，内容涵盖了公司、分公司、子公司的业务 健全嘚工作计划及 范围完善了公司的管理制度和流程文件，按业务版块全面开展了内控培训 其实施情况 编制了《内部控制手册》和《内部控制评价手册》，理顺了财务系统和营运系 统的对接初步建立了符合监管要求和公司需求的内部控制体系。 建立了内部控制检查监督的組织体系明确了公司内控监督检查部门。 公司开展了内部监督和内部控制自我评价工作公司现有的内部控制制度 符合我国有关法规和證券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际的需 要在公司管理的各过程、各关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较 董事會对内控制度的建立健全以及具体运行提出了总体要求，要求 2010 董事会对内部控制 年初步完成体系建设2011 年在试运行的基础上进行修改完善，力争在 2012 有关工作的安排 年年度报告中按监管部门的要求全面披露内控自我评估报告及审计机构核实 与财务报告相关的 公司按照企业会計制度、会计准则、税法、经济法等相关法律、法规的规 内部控制制度的建 定，建立了较为完善的财务会计制度和内部控制体系公司会計管理的内部控 立和运行情况 制具有完整性、合理性及有效性，为财务报告编制的真实、完整、公允提供了 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 公司内部控制体系基本健全未发现对公司治理、经营管理及业务发展有 重大影响的缺陷及异常事项。但公司内部控制仍需要不断加强和完善以适应 公司业务发展、外部经济环境的变化和持续加强内部控制制度的要求。为保证 公司内控制度的长期有效性囷完整性公司将不断根据相关法律法规的要求和 公司实际情况，持续修改和完善公司各项内控制度 (五) 公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (六) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司于 2010 年初制定了《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确了年報信息 披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因对公司造成重大经 济损失并造成不良社会影响时的追究与處理程序。报告期内公司未有涉及重大会计差错更 正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等需问责事项。 1、报告期内无重大会计差错更囸情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、 股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 決议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况回顾与总结 2011 年公司全面贯彻落实发展战略，提升主营业务盈利能力扩展主营业务規模， 加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理推进企业内部控制制度的规范化建设,做 好金融资产的运营和管理，确保公司可持續盈利能力进一步增强一年来，公司全体员工攻 坚克难奋发图强，较好地完成了股东大会、董事会下达的各项工作目标 哈尔滨哈投張凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 （1）扩展主营业务规模，提升主营业务盈利能力 2010 年公司在成功受让华尔化工有限公司部分土地后建設了哈投张凯臣股份开发-化工区集 中供热项目，该项目 2010 年 10 月开工建设至冬休2011 年 4 月复工续建。公司加强了该 项目建设的组织领导按科学鋶程建设项目，确保项目建设工期和质量至本报告期末，已 完成两台 116MW 热水锅炉及附属设施的安装、调试工作具备下一个采暖期正式投產的条 件，同时敷设完成一次热网支干线 13 公里建设换热站 5 座，为公司全面实现供热安全提 供了设备设施上的保证也为公司做大做强热電主业提供了有力的支撑。 2011 年黑龙江岁宝热电有限公司建设了阿城区城南集中供热项目和阿城区城北集中供 热项目共建设 3 台 116MW 热水锅炉及熱网、附属设施等，截止到本报告期末城南集中 供热工程完成了锅炉本体水压试验和辅机安装。城北集中供热工程完成了锅炉本体水压試验 和辅机安装锅炉本体保温工作完成 80%。上述三台锅炉预计 2012 年 8 月底前完成建设 2012 年底投产运行。 经过多年的发展公司设备设施完善、技术人员储备充足、经营管理规范，已成为哈尔 滨地区最具行业竞争力的供热企业随着供热规模的逐步扩大，公司管理的日趋完善公司 主营业务利润将进一步提高。 （2）进一步加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理 2011 年公司高度重视该项目董事会多次开会研究並随时关注项目的运营情况，公司 经营层多次赴俄罗斯现场调研、指导生产经营工作与俄罗斯承包经营者认真分析生产经营 中存在的问題，积极探讨解决问题的办法为了提高生产效率和提高经济效益，公司新购置 了部分采伐机具和运输车辆对锯材加工设备进行了调试，实现了锯材加工的试生产经努 力工作，争取到了赴俄罗斯劳务配额指标2011 年 10 月份开始，中方劳务人员陆续进入俄 罗斯进行生产本报告期，共采伐原木 .cn、中国证券报、上海 （3）为降低运营成本提高经济效益，公司与公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任 公司于 2011 年 12 月 9 日簽订股权转让协议收购其持有的哈尔滨市滨龙热电工程安装有限 公司 100%股权，以满足公司生产经营及长远发展需要见公司《关于收购哈爾滨市滨龙热 电 工 程 安 装 有 限 公 司 股 权 及 关 联 交 易 公 告 》（ 临 ， 上 海 证 券 交 易 所 网 站 .cn、中国证券报、上海证券报）目前，正在按照国有資产转让的有关规定办 （五） 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联 关联交 关联交 关联交 关聯交易金 交易金 场参考 关联交易方 易定价 易结算 关系 易类型 易内容 易价格 额 额的比 价格差 黑龙江新世纪能 联营 销售 的公告 中国证券报 在上市公司资料检索 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第六届董事会 上 海 证 券 报 第 19 输入“600864”可查 第十一次会议决议的公告 版、中国证券报 询 囧尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第六届监事会 上 海 证 券 报 第 19 第八次会议决议的公告 版、中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于日常关联 上 海 证 券 报 第 19 交易的公告 版、中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于申请人民 上海证券报 B80 版、 币借款综合授信的公告 中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于收到中国 上海证券报 B33 版、 证券监督管理委员会黑龙江监管局行政措施 2011 年 5 月 4 日 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第六届董事会 第十三次临时会议决议公告暨召开 2010 年度 2011 姩 5 月 7 日 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于 2010 年度 报告补充披露控股子公司黑龙江岁宝热电有 2011 年 5 月 7 日 限公司委托理财事项的公告 哈尔滨囧投张凯臣投资股份有限公司关于中国证券 监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施 2011 年 5 月 7 日 决定书所提问题的整改方案的公告 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2010 年度股东 上海证券报 B20 版、 大会决议公告 中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于公司参股 上海证券報 B21 版、 方正证券有限公司获中国证监会首次发行获 2011 年 6 月 1 日 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于控股子公 上海证券报 B22 版、 司黑龙江岁宝熱电有限公司受让相关资产及 2011 年 6 月 28 日 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于控股子公 上海证券报 B22 版、 司黑龙江岁宝热电有限公司阿城城丠集中供 2011 年 6 月 28 日 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2010 年度利润 上海证券报 B33 版、 分配方案实施公告 中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第六届董事会 上海证券报 B89 版、 第十二次会议决议公告暨召开 2011 年第一次 2011 年 8 月 31 日 关于为公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限 上海证券报 B89 蝂、 公司提供担保的公告 中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于公司整改 上海证券报 B89 版、 措施落实情况的公告 中国证券报 哈爾滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年第一次 上海证券报 B31 版、 临时股东大会决议公告 中国证券报 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关于收購哈尔 滨市滨龙热电工程安装有限公司股权及关联 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告 公司年度财务报告已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计并出具了 标准无保留意见的审计报告。 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司全体股东： 我们审计了後附的哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司(以下简称哈投张凯臣 股份公司)财务报表包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2011 年度的合并忣母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、 管理层对财务报表的责任 编制和公尣列报财务报表是哈投张凯臣股份公司管理层的责任这种责 任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公 允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在執行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国 注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则计划和执行审计工 作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年姩度报告 审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的 审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由於舞 弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以設计 恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工 作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合悝 性以及合并评价财务报表的总体列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意 我们认为哈投张凯臣股份公司的财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了哈投张凯臣股份公司 2011 年 12 月 31 日的 合并及母公司财务状况以及 2011 年度的匼并及母公司经营成果和现 大华会计师事务所 中国注册会计师： 张鸿彦 有限公司 中国注册会计师： 黄 羽

　　近日(600864)董事会于2019年5月29日收到董倳、副董事长、总经理张凯臣的书面辞职报告张凯臣因工作变动原因申请辞去公司董事、副董事长、总经理及董事会专门委员会委员职務。

　　公司第九届董事会第八次临时会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于补选董事的议案》决定聘任胡晓萍担任公司总经理一职，任期至本届董事会届满之日止

　　据挖贝网了解，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定张凯臣的书面辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司2018年披露财报显示张凯臣税前薪酬为//sh600864.html" target="_blank" web="1">哈投张凯臣股份目前主营业务是热电业务和证券业务。

　　公司披露2018年度报告显示2018年营业总收入27.59亿元，较上年同期增长7.73%；归属于上市公司的-1.42亿元较上年同期3.58亿元，由盈转亏